Чек-лист по проведению антикоррупционного экспресс–аудита

  1. Есть ли Положение о предприятии, Кодекс корпоративной этики и Политика противодействия коррупции и мошенничеству?
  2. Создана ли на предприятии для осуществления комплаенс-контроля служба безопасности или назначен комплаенс-менеджер?
  3. Все ли сотрудники ознакомлены с необходимыми внутренними документами, в том числе Кодексом корпоративной этики, Политикой противодействия коррупции и мошенничеству?
  4. Есть ли для всех работников должностные инструкции? Обязанности описаны в них ясно, в полном объеме?
  5. Являются ли работники материально ответственными лицами? Где эта ответственность закреплена?
  6. Все ли сотрудники прошли обучение по программам противодействия коррупции и мошенничеству?
  7. Все ли сотрудники ознакомлены с правилами работы с конфиденциальной информацией?
  8. Имеются ли подозрения в отношении персонала или руководства в нарушении Кодекса корпоративной этики?
  9. Доверенности руководителя/заместителей/прочих должностных лиц актуальные?
  10. Все ли контрагенты предприятия проверены?
  11. Знают ли сотрудники своих контрагентов, следят за их репутацией?
  12. Договоры с контрагентами прошли все процедуры согласования?
  13. Все ли договоры, сделки заключены сотрудниками, имеющими достаточные полномочия, закрепленные в доверенностях
  14. Автоматизирован ли процесс отчетности и документирования работы сотрудников?
  15. Каждый работник работает под своим паролем для входа в IT-системы?
  16. Есть ли возможность изменения данных в системе задним числом, а также внесения исправлений и корректировок работниками?
Подписаться

Похожие статьи