Комплаенс программы компании: причины провала

Комплаенс программы компании: причины провала

Весьма солидное количество публикаций посвящено теме достижения успеха в продвижении корпоративной программы комплаенса. Мы знаем о приоритетах и тактических шагах для её внедрения, но часто не имеем представления о причинах её неэффективности. Такие неудачи...
Действенность рисков: преобразование структуры

Действенность рисков: преобразование структуры

После финансового кризиса 2008-2009 годов многие крупные предприятия расширили отделы по управлению рисками. Увеличение числа риск-менеджеров повлекло за собой необходимость внедрения дополнительного персонала для мониторинга запланированных изменений, что привело к...
AML: тренды 2019 года

AML: тренды 2019 года

В 2018 году финансовая индустрия пережила серьезные изменения в правилах и санкциях, введение новых законов и крупные скандалы с Nova Ljubljanska Banka, Credit Suisse и Danske Bank [1]. Многие из них были связаны с нарушением законов по борьбе с отмыванием денег, а...
Внутренний аудит: вызовы 2019 года

Внутренний аудит: вызовы 2019 года

Благоприятные макроэкономические условия позволили многим компаниям следовать стратегиям роста, внедрять такие инновации, как бесконтактные технологии (RPA) и облачные ресурсы, а также участвовать в долгосрочных операциях по слияниям и поглощениям с выходом на...
Работа с третьей стороной: логика стартового сотрудничества

Работа с третьей стороной: логика стартового сотрудничества

Специалистов по комплаенсу вряд ли удивит новость о том, что третьи стороны несут в себе огромные риски. Аналитические данные свидетельствуют [1], что подавляющее число дел о коррупционных действиях были связаны именно со сторонними лицами. Поэтому внимание отделов по...
Качество и эффективность оценок Совета

Качество и эффективность оценок Совета

Признанным фактом выступает утверждением, что независимые оценки деятельности правления, при правильном и объективном проведении процедуры, могут предоставить реальную информацию о текущем положении дел в компании. Такие сведения способствуют повышению эффективности...
Три кита эффективной системы антикоррупционного менеджмента

Три кита эффективной системы антикоррупционного менеджмента

Создание стабильной этичной среды внутри компании, высокая этика ведения бизнеса во многом зависят от комплаенс-офицера. Важную роль также играют процессы, управление которыми определяет способность организации предотвращать взяточничество и коррупцию. Я убедился в этом на своем опыте работы в этой сфере…

Комплаенс: как добиться расположения отделов?

Комплаенс: как добиться расположения отделов?

Несомненно, должностные обязанности легче выполнять, располагая поддержкой всех структурных уровней компании. Удовлетворение потребностей ключевых сторон не только обеспечит эффективное взаимодействие между отделами, но и усилит соблюдение установленных норм и...
Риск-менеджмент: как улучшить гибкость компании

Риск-менеджмент: как улучшить гибкость компании

Современные лидеры корпораций вынуждены действовать в сложной среде, подвергающейся частым трансформациям. Новые типы цифровых технологий разрушают традиционные представления о бизнес-модели, требуя инновационных вариантов. По мере оцифровки повседневных процессов в...
Глобальная угроза кибер-безопасности: методы защиты

Глобальная угроза кибер-безопасности: методы защиты

Вне зависимости от специализации, крупные промышленные корпорации составляют важнейшую инфраструктуру для глобальной экономики. Как следствие, их активы становятся привлекательными объектами для кибер-преступлений. В 2018 году около 60% организаций [1] столкнулись с...
Как искусственный интеллект влияет на сферу труда и что из этого следует?

Как искусственный интеллект влияет на сферу труда и что из этого следует?

Беспрецедентные изменения наблюдаются в сфере трудовой деятельности. И особенно интересно то, что все они происходят одновременно. Наиболее значительный прогресс отмечен в области искусственного интеллекта (ИИ), …

Совет директоров и стратегическое планирование: ищем точки соприкосновения

Совет директоров и стратегическое планирование: ищем точки соприкосновения

Ключевой обязанностью членов правления является обеспечение руководства в разработке и реализации стратегического плана. Указанная функция включает в себя мониторинг прогресса и своевременную корректировку стратегии. Как правило, правление фокусируется на данном...