AML-мониторинг: подходы к отслеживанию транзакций

AML-мониторинг: подходы к отслеживанию транзакций

Наличие инструментов и процедур мониторинга транзакций для борьбы с отмыванием денег (Anti-Money Laundering, AML) позволяет компаниям контролировать текущие операции клиентов в режиме реального времени на предмет риска. Комбинируя эту информацию с анализом учетных...
KYC стратегии: усиливаем конкурентные преимущества

KYC стратегии: усиливаем конкурентные преимущества

Сложные нормативно-правовые реформы и возрастание числа инцидентов, связанных с отмыванием денег и коррупцией, предусматривают внедрение более строгих правил относительно политики KYC (Know Your Customer). От скрупулезной юридической проверки до проведения мониторинга...
ESG тенденции: как угодить стейкхолдерам во время  кризиса?

ESG тенденции: как угодить стейкхолдерам во время кризиса?

Социальные и экономические потрясения, вызванные пандемией COVID-19, выдвинули на передний план ряд критических проблем, связанных с управлением системными рисками, в том числе с разработкой ESG-стратегии (Environmental, Social Governance). Несмотря на то, что...
Отчетность по рискам: создаем основательный доклад

Отчетность по рискам: создаем основательный доклад

Составление отчетов о рисках является одной из важнейших обязанностей руководителей компании. Эффективная отчетность служит фундаментом для надежной программы обеспечения соблюдения нормативных требований и свидетельством работы главного специалиста по комплаенсу. При...
Кибер-тренды: топовые угрозы в 2020 году

Кибер-тренды: топовые угрозы в 2020 году

Появление новых кибер-угроз требует от информационной безопасности компании состояния повышенной готовности. Все более изощренные хакерские атаки, вредоносные программы, фишинг, криптовалюты и прочие цифровые инструменты подвергают постоянному риску данные и активы...
Внутренний аудит и риск-менеджмент: политика быстрого  реагирования

Внутренний аудит и риск-менеджмент: политика быстрого реагирования

Пандемия коронавируса служит одним из примеров материализации потенциального риска и его значительного влияния на бизнес. Центры по контролю и профилактике заболеваний оценили глобальную стоимость аналогичной вспышки атипичной пневмонии в 2003 г. в 40 млрд. дол....
Соблюдение контрактов во время кризиса: комплаенс  процедуры

Соблюдение контрактов во время кризиса: комплаенс процедуры

Пандемия коронавируса кардинально преобразовала привычное ведение бизнеса, погрузив его в состояние локализации и самоизоляции. Многие предприятия столкнулись с рисками невыполнения договорных обязательств со стороны клиентов, поставщиков или партнеров ввиду...
Активисты-акционеры: риски и возможности для правления

Активисты-акционеры: риски и возможности для правления

Эпоха активного участия заинтересованных сторон в вопросах корпоративного управления набирает обороты. Акционеры ожидают от членов правления предоставления большей свободы не только относительно инвестиционных направлений, но и культуры, политики должной...
Fraud management: стратегии управления мошенничеством

Fraud management: стратегии управления мошенничеством

По данным обзора мировой экономической преступности и мошенничества, проведенном PwC в 2018 г., 49% крупных корпораций сообщают о том, что стали жертвами финансовых преступлений. Такая тенденция впечатляет, особенно в сравнении с 36% в 2016 г. Правильная настройка...
Управление финансами: рекомендации для внутренних  аудиторов

Управление финансами: рекомендации для внутренних аудиторов

Несмотря на расширение функций отделов внутреннего аудита за счет мониторинга корпоративной культуры и управленческих аспектов, улучшение финансового менеджмента по-прежнему является неотъемлемым элементом работы аудиторов. Хотя внутренним аудиторам рекомендуется...
Политика должной осмотрительности: рецепты гибких  решений

Политика должной осмотрительности: рецепты гибких решений

Надлежащая политика должной осмотрительности (Due Diligence) является одной из важнейших функций корпоративной комплаенс программы. Именно разработка ее принципов связана с проведением скрупулезного анализа со стороны аналитиков, которые часто допускают ошибки в...
Трансформация производства: ускорение преобразований

Трансформация производства: ускорение преобразований

Информационные технологии предусматривают реструктурирование деятельности многих компаний с целью увеличения прибыли и возрастания прироста инвестиций. Опрос McKinsey показал, что 59% топ-менеджеров относят нынешние экономические условия к препятствиям для...