Комплаенс уроки 2019: сценарий с утечкой данных

Комплаенс уроки 2019: сценарий с утечкой данных

Нарушение данных со стороны третьих лиц стало визитной карточкой нынешнего года. Подобные инциденты поражают не только своей частотой, но и масштабными последствиями для компаний. Потенциальные риски утечки информации возникают при сотрудничестве с поставщиками,...
Сетевой надзор: мониторинг транзакций

Сетевой надзор: мониторинг транзакций

Как правило, компании полагаются на детерминированные правила для выявления подозрительных транзакций в рамках своих программ по борьбе с отмыванием денег (AML) и финансированием терроризма (ATF). Когда транзакция попадает в «черный» список, инициируется процедура для...
Правила бенефициарного владения: повышаем уровень прозрачности

Правила бенефициарного владения: повышаем уровень прозрачности

Обращение к стратегии «знай своего клиента» (KYC), борьба с отмыванием денег (AML), принципы бенефициарного владения, а также законодательство о финансовых преступлениях акцентируют внимание на своевременной и обязательной проверке партнеров компании. В последнее...
Стратегия KYC: как получить преимущество?

Стратегия KYC: как получить преимущество?

Внедрение инноваций в контексте инструментария KYC (Know Your Customer) выходят за рамки простого контроля над расходами. С помощью таких технологий, как искусственный интеллект (AI), блокчейн и PermID, можно получить конкурентное преимущество в своей рыночной нише....
Комплаенс ресурсы в сфере AML

Комплаенс ресурсы в сфере AML

Многие руководители оценивают эффективность комплаенс программ в контексте AML отсутствием штрафов и судебных разбирательств за несоблюдение регуляторных норм. Но такие минимальные требования уже не соответствуют реалиям нынешнего мира. В основе большинства...
Технологии и новые слова. Оперируем терминами грамотно

Технологии и новые слова. Оперируем терминами грамотно

Современные тенденции инноваций и глобализации обязывают нас постоянно внедрять новые технологии. Соответственно, необходимо обновлять свой словарный запас, чтобы воспринимать и активно использовать определенные понятия.  Управление рисками должно соответствовать...
Стратегия клиентоориентированности посредством комплаенс программ

Стратегия клиентоориентированности посредством комплаенс программ

Процветание и устойчивое развитие бизнеса невозможно представить в условиях отсутствия лояльных клиентов. Расширение традиционной целевой аудитории и привлечение новых пользователей свидетельствует не только о продуманности и правильности корпоративной программы...
Блокчейн и комплаенс: революция взаимовлияния

Блокчейн и комплаенс: революция взаимовлияния

Инструменты блокчейна способны трансформировать многие бизнес-процессы, делая обмен данными более прозрачным, оперативным и безопасным. Постоянство и контроль над сведениями в блокчейне означает, что вся необходимая информация будет записана в общих книгах и доступна...
Как технологии влияют на комплаенс программы компании?

Как технологии влияют на комплаенс программы компании?

Влияние технологий на корпоративные комплаенс программы приобретает особую актуальность ввиду того, что цифровые инновации направлены на повышение уровня их эффективности и комфортности в использовании. Одновременно технологические комплаенс решения бросают вызов...
Управление репутационным риском посредством комплаенс программ

Управление репутационным риском посредством комплаенс программ

Большинство руководителей компаний знают, что соблюдение регуляторных норм является важной составляющей современного делового мира. Но лишь немногие топ-менеджеры понимают, что успех предприятия зависит не только от проведения формальных проверок деятельности в угоду...
Как «подтолкнуть» программу комплаенса: этические моменты?

Как «подтолкнуть» программу комплаенса: этические моменты?

По большому счету работа специалистов по комплаенсу заключается в воздействии на поведенческие модели сотрудников компании. Их успех непосредственно зависит от понимания причин неэтичного поведения, а также инструментов для обеспечения соблюдения этических норм....
Комплаенс программы компании: причины провала

Комплаенс программы компании: причины провала

Весьма солидное количество публикаций посвящено теме достижения успеха в продвижении корпоративной программы комплаенса. Мы знаем о приоритетах и тактических шагах для её внедрения, но часто не имеем представления о причинах её неэффективности. Такие неудачи...