Политика KYC: санкции и политический мониторинг

Политика KYC: санкции и политический мониторинг

Предотвращение расхищения средств коррумпированными политиками и их окружением из легальных финансовых структур выступает жизненно важной задачей эффективной политики KYC (Know Your Customer). Компаниям необходимо проводить детальную проверку видных политических...
Инвестирование в AML-технологии: создание корпоративных систем

Инвестирование в AML-технологии: создание корпоративных систем

Инвестирование в технологии, как правило, не гарантирует мгновенного возврата вложенных средств. Существуют затраты, связанные с интеграцией новых информационных элементов, перестройкой процедур и созданием оптимизированных сценариев, что требует времени и...
Комплаенс тренинг: апгрейд для компаний в 2020

Комплаенс тренинг: апгрейд для компаний в 2020

Регулярное обновление программ обучения в вопросах соблюдения регуляторных стандартов представляет ценность не только с позиции их эффективности, но и адекватности реагирования компании на потенциальные риски. Так, детальный анализ нормативных изменений за прошлый год...
AML комплаенс: управление человеческим фактором

AML комплаенс: управление человеческим фактором

Затраты на соблюдение требований по борьбе с отмыванием денег (AML) продолжают возрастать. Результаты недавнего исследования показали, что стоимость соответствия регуляторным нормам для американских и канадских компаний составила 31,5 млрд. дол. в текущем году. Т.е....
Корпоративное мошенничество: превентивные меры

Корпоративное мошенничество: превентивные меры

Исследование экономической преступности и мошенничества PWC в 2018 году показало неутешительные результаты: 49% корпораций заявили, что стали жертвами мошенничества. За последние несколько лет число зарегистрированных экономических преступлений существенно возросло,...
Взаимодействие контрольных служб в компании при внедрении требований закона США «О противодействии коррупции за рубежом» (FCPA) и Закона Великобритании «О взяточничестве» (UKBA)

Взаимодействие контрольных служб в компании при внедрении требований закона США «О противодействии коррупции за рубежом» (FCPA) и Закона Великобритании «О взяточничестве» (UKBA)

Необходимость внедрения зарубежных антикоррупционных требований признают как международные корпорации, так и крупные игроки стран СНГ. Американское и британское антикоррупционное законодательство имеет трансграничное действие и распространяется на компании, связанные...
Цифровой комплаенс: разработка стратегии

Цифровой комплаенс: разработка стратегии

Многие компании сознательно откладывают внедрение инициатив по соблюдению новых принципов GDPR (General Data Protection Regulation), хотя они открывают широкие возможности для цифровых активов предприятия, в частности относительно сбора и отслеживания данных на...
Топ-5 комплаенс трендов: итоги 2019 года

Топ-5 комплаенс трендов: итоги 2019 года

2019 год запомнился рядом реформ со стороны регулирующих инстанций в области программ корпоративного управления, обеспечения конфиденциальности данных и санкций в ответ на несоблюдение установленных норм. Многие из них продемонстрировали свою эффективность, но...
Комплаенс AML программа: столпы защиты

Комплаенс AML программа: столпы защиты

В течение многих лет программы соответствия AML (Anty Money Laundering) традиционно строились на четырех всемирно известных принципах, а именно: разработка внутренних политик, процедуры и средства контроля, назначение сотрудника AML (BSA – Board of Supreme Audit),...
Комплаенс уроки 2019: сценарий с утечкой данных

Комплаенс уроки 2019: сценарий с утечкой данных

Нарушение данных со стороны третьих лиц стало визитной карточкой нынешнего года. Подобные инциденты поражают не только своей частотой, но и масштабными последствиями для компаний. Потенциальные риски утечки информации возникают при сотрудничестве с поставщиками,...
Сетевой надзор: мониторинг транзакций

Сетевой надзор: мониторинг транзакций

Как правило, компании полагаются на детерминированные правила для выявления подозрительных транзакций в рамках своих программ по борьбе с отмыванием денег (AML) и финансированием терроризма (ATF). Когда транзакция попадает в «черный» список, инициируется процедура для...
Правила бенефициарного владения: повышаем уровень прозрачности

Правила бенефициарного владения: повышаем уровень прозрачности

Обращение к стратегии «знай своего клиента» (KYC), борьба с отмыванием денег (AML), принципы бенефициарного владения, а также законодательство о финансовых преступлениях акцентируют внимание на своевременной и обязательной проверке партнеров компании. В последнее...