Как технологии влияют на комплаенс программы компании?

Как технологии влияют на комплаенс программы компании?

Влияние технологий на корпоративные комплаенс программы приобретает особую актуальность ввиду того, что цифровые инновации направлены на повышение уровня их эффективности и комфортности в использовании. Одновременно технологические комплаенс решения бросают вызов...
Управление репутационным риском посредством комплаенс программ

Управление репутационным риском посредством комплаенс программ

Большинство руководителей компаний знают, что соблюдение регуляторных норм является важной составляющей современного делового мира. Но лишь немногие топ-менеджеры понимают, что успех предприятия зависит не только от проведения формальных проверок деятельности в угоду...
Как «подтолкнуть» программу комплаенса: этические моменты?

Как «подтолкнуть» программу комплаенса: этические моменты?

По большому счету работа специалистов по комплаенсу заключается в воздействии на поведенческие модели сотрудников компании. Их успех непосредственно зависит от понимания причин неэтичного поведения, а также инструментов для обеспечения соблюдения этических норм....
Комплаенс программы компании: причины провала

Комплаенс программы компании: причины провала

Весьма солидное количество публикаций посвящено теме достижения успеха в продвижении корпоративной программы комплаенса. Мы знаем о приоритетах и тактических шагах для её внедрения, но часто не имеем представления о причинах её неэффективности. Такие неудачи...
AML: тренды 2019 года

AML: тренды 2019 года

В 2018 году финансовая индустрия пережила серьезные изменения в правилах и санкциях, введение новых законов и крупные скандалы с Nova Ljubljanska Banka, Credit Suisse и Danske Bank [1]. Многие из них были связаны с нарушением законов по борьбе с отмыванием денег, а...
Работа с третьей стороной: логика стартового сотрудничества

Работа с третьей стороной: логика стартового сотрудничества

Специалистов по комплаенсу вряд ли удивит новость о том, что третьи стороны несут в себе огромные риски. Аналитические данные свидетельствуют [1], что подавляющее число дел о коррупционных действиях были связаны именно со сторонними лицами. Поэтому внимание отделов по...
Три кита эффективной системы антикоррупционного менеджмента

Три кита эффективной системы антикоррупционного менеджмента

Создание стабильной этичной среды внутри компании, высокая этика ведения бизнеса во многом зависят от комплаенс-офицера. Важную роль также играют процессы, управление которыми определяет способность организации предотвращать взяточничество и коррупцию. Я убедился в этом на своем опыте работы в этой сфере…

Комплаенс: как добиться расположения отделов?

Комплаенс: как добиться расположения отделов?

Несомненно, должностные обязанности легче выполнять, располагая поддержкой всех структурных уровней компании. Удовлетворение потребностей ключевых сторон не только обеспечит эффективное взаимодействие между отделами, но и усилит соблюдение установленных норм и...
Конфликт интересов: рекомендации для специалистов по комплаенсу

Конфликт интересов: рекомендации для специалистов по комплаенсу

Конфликты интересов являются весьма обыденным явлением для специалистов по комплаенсу. При правильном подходе они не представляют сложности для компании. Но неверная интерпретация чревата серьезными разбирательствами для всех вовлеченных сторон. Подобный конфликт...
Метод «коммандос» в комплаенсе: как найти общий язык с топ-менеджментом?

Метод «коммандос» в комплаенсе: как найти общий язык с топ-менеджментом?

Экспертам в сфере комплаенса порой жизненно необходимо обеспечить наличие ресурсов и поддержки со стороны многих заинтересованных сторон, в том числе – на самом верху. Чтобы достичь поставленной цели, Вам следует убедить совет директоров в важности собственной миссии....

5 элементов культуры комплаенса

Формирование культуры комплаенса в вашей организации имеет решающее значение для минимизации рисков. Вопросы комплаенса могут не только занять много времени и отвлечь значительные ресурсы от вашей основной миссии, они могут заставить вас полностью отказаться от...

Как управлять рисками? Поговорим о культуре комплаенса

Создание культуры комплаенса внутри организации — одна из наиболее важных вещей, которые могут сделать бизнес успешным. Основой каждого бизнеса являются сотрудники, которые имеют возможность либо укрепить, либо ослабить компанию, которую они представляют. Вот...