Отчетность по рискам: создаем основательный доклад
Составление отчетов о рисках является одной из важнейших обязанностей руководителей компании. Эффективная отчетность служит фундаментом для надежной программы обеспечения соблюдения нормативных требований и свидетельством работы главного специалиста по комплаенсу. При...
Внутренний аудит и риск-менеджмент: политика быстрого реагирования
Пандемия коронавируса служит одним из примеров материализации потенциального риска и его значительного влияния на бизнес. Центры по контролю и профилактике заболеваний оценили глобальную стоимость аналогичной вспышки атипичной пневмонии в 2003 г. в 40 млрд. дол....
Активисты-акционеры: риски и возможности для правления
Эпоха активного участия заинтересованных сторон в вопросах корпоративного управления набирает обороты. Акционеры ожидают от членов правления предоставления большей свободы не только относительно инвестиционных направлений, но и культуры, политики должной...
Политика должной осмотрительности: рецепты гибких решений
Надлежащая политика должной осмотрительности (Due Diligence) является одной из важнейших функций корпоративной комплаенс программы. Именно разработка ее принципов связана с проведением скрупулезного анализа со стороны аналитиков, которые часто допускают ошибки в...
Риски третьих сторон: рейтинговый подход
Специалисты по комплаенсу разделяют мнение, что управление рисками третьих сторон, особенно в области кибер-безопасности, жизненно важно для стабильности компании. При отсутствии взвешенных политик и процедур защиты предприятие становится уязвимым, рискуя потерять...
Риски четвертых сторон: мониторинг и управление
Многие компании до сих пор обходят вниманием риски, связанные с деятельностью субподрядчиков сторонних поставщиков, известных как четвертые стороны. Представим ситуацию: в вашей цепочке поставок около 100 поставщиков, из которых 60 используют услуги определенного...
AML-риски: процедуры идентификации и управления
В 2012 году Целевая группа по финансовым мероприятиям (FATF) выступила с заявлением, согласно которому в борьбе с отмыванием денег (Anti-Money Laundering, AML), подход на основе оценки рисков (risk-based approach, RBA) должен занимать центральное место в корпоративной...
Искусство дарения: секреты эффективного управления
Подарки и проявление радушия среди сотрудников компании является одной из наиболее обсуждаемых тем. Возможно, причина связана с тем, что взятки ассоциируются с риском и преступлением, тогда как подарок служит только знаком признательности за оказанную услугу. Если Вы...
Бенефициарная собственность: практики доступности информации
Согласно выводам FATF (Financial Action Task Force), одним из последствий сложности и разнообразия корпоративных структур являются проблемы с созданием эффективных правил прозрачности бенефициарного права. Несмотря на наличие строгих мер, компаниям и иным...
Коронавирус: формирование панели реагирования
Многие руководители компаний уже оценивают последствия COVID-19, вызванные остановкой деятельности предприятий, потерей прибыли и дефицитом продукции. Осознавая серьезность ситуации, фирмы внедряют изменения в ранее разработанные бизнес-модели для поддержки своего...