KYC стратегии: усиливаем конкурентные преимущества
Сложные нормативно-правовые реформы и возрастание числа инцидентов, связанных с отмыванием денег и коррупцией, предусматривают внедрение более строгих правил относительно политики KYC (Know Your Customer). От скрупулезной юридической проверки до проведения мониторинга...
Соблюдение контрактов во время кризиса: комплаенс процедуры
Пандемия коронавируса кардинально преобразовала привычное ведение бизнеса, погрузив его в состояние локализации и самоизоляции. Многие предприятия столкнулись с рисками невыполнения договорных обязательств со стороны клиентов, поставщиков или партнеров ввиду...
Политика должной осмотрительности: рецепты гибких решений
Надлежащая политика должной осмотрительности (Due Diligence) является одной из важнейших функций корпоративной комплаенс программы. Именно разработка ее принципов связана с проведением скрупулезного анализа со стороны аналитиков, которые часто допускают ошибки в...
Риски третьих сторон: рейтинговый подход
Специалисты по комплаенсу разделяют мнение, что управление рисками третьих сторон, особенно в области кибер-безопасности, жизненно важно для стабильности компании. При отсутствии взвешенных политик и процедур защиты предприятие становится уязвимым, рискуя потерять...
Кейс менеджмент: как работать с осведомителями?
Когда сотрудник компании намерен сообщить о неправомерном поведении внутри фирмы, он/она, с одной стороны, оказывает жизненно важную услугу предприятию, но, с другой стороны, подвергает себя риску возмездия, вплоть до увольнения с работы. На сегодняшний день...
Дистанционная работа: вызовы для компаний
Коронавирус создал кризисную ситуацию не только в здравоохранении, но и в сфере бизнеса, изменив условия работы для сотрудников многих фирм. Перед компаниями возникла задача не только обеспечить стабильность функционирования предприятий посредством дистанционной...
Антимонополия: разработка комплаенс-политики
В последнее время возрос интерес регулирующих органов к усовершенствованию антимонопольного законодательства в странах Европы и США. Указанная тенденция означает, что специалистам, ответственным за соблюдение нормативных требований, следует более скрупулезно оценить...
AML-риски: процедуры идентификации и управления
В 2012 году Целевая группа по финансовым мероприятиям (FATF) выступила с заявлением, согласно которому в борьбе с отмыванием денег (Anti-Money Laundering, AML), подход на основе оценки рисков (risk-based approach, RBA) должен занимать центральное место в корпоративной...
Пять практических рекомендаций по внедрению Комплаенс инициатив, о которых никогда не расскажут на тренингах
Автор: Тимур Хасанов-Батыров — комплаенс эксперт с многолетним опытом работы в России и странах СНГ. Внедрял комплаенс программы на основе международных стандартов в различных индустриях, включая энергетический сектор и фармацевтический бизнес. Магистр права...
Когда клиентов «сдают» властям в Нидерландах?
Автор: Максим Ходак – нидерландский адвокат с многолетним международным юридическим опытом. Специализируется на ведении дел клиентов из стран Евразии по вопросам корпоративного и коммерческого права, права международной торговли, а также в области корпоративного...