ОТКРЫТЫЙ СЕМИНАР В БАРСЕЛОНЕ

Внутренний аудит и комплаенс. Противодействие взяточничеству и отмыванию денег

15–18 СЕНТЯБРЯ 2019

АКТУАЛЬНОСТЬ СЕМИНАРА

Корпоративное мошенничество представляет собой реальную и весьма серьезную угрозу для любого бизнеса, может стать причиной существенных финансовых потерь и нанести ущерб репутации компании. Поэтому чрезвычайно важно принимать надлежащие меры для предотвращения, выявления и своевременного расследования финансовых преступлений.

Вы получите углубленные практические знания, расширенные международной перспективой и применимые в ежедневных обязанностях, а также сможете развивать комплаенс инициативы в соответствии с лучшими практиками и принимать взвешенные решения по внедрению вашей стратегии.

КУРС БУДЕТ ПОЛЕЗЕН:

РИСК-МЕНЕДЖЕРАМ

МЕНЕДЖЕРОВ ФИНАНСОВЫХ ОТДЕЛОВ

СПЕЦИАЛИСТАМ ПО КОМПЛАЕНС

и ВНУТРЕННЕМУ КОНТРОЛЮ

ВНУТРЕННИМ АУДИТОРАМ

БУХГАЛТЕРАМ

ПРОГРАММА СЕМИНАРА

1. Комплаенс – это не обуза, а дополнительные возможности для роста бизнеса
  • Географическая правоприменимость
  • Комплаенс как инструмент развития бизнеса
  • Репутационные вопросы
  • Блэклистинг
2. Пошаговое построение системы комплаенса
  • Пропорциональность процедур
  • Роль топ менеджмента
  • Оценка специфических рисков, в том числе третьих сторон
  • Автономность внутреннего контроля (и автономность ресурсов!)
  • Роль due diligence клиентов, партнеров и поставщиков
  • Тренинги и доведение релевантной информации для персонала
  • Мониторинг и периодический пересмотр правил
  • Репортинг
3. Минимальный набор политик для обеспечения функции комплаенс
  • Взяточничество и коррупция (включая подарки)
  • Противодействие отмыванию
  • Сообщения о нарушениях
  • Конфликты интересов
4. Фундаментальные основы внутреннего аудита
  • Провкрка соответствия системы организационных регламентов действующим нормативным актам и учредительным документам
  • Проверка достаточности и соответствия действующим правовым актам и правилам системы экономических регламентов и регуляторов
  • Проверка правильности составления и условий выполнения хозяйственных договоров
  • Проверка правильности

— оценки имущества

— соблюдения порядка установления и применения цен и тарифов

— соблюдения расчётно-платёжной дисциплины

— своевременности внесения в бюджет налогов и платежей

  • Проверка эффективности использования

— Материальных ресурсов

— Финансовых ресурсов

— Трудовых ресурсов

  • Экспертиза достоверности

— Учёта затрат на производство

— Полноты отражения выручки от реализации

— Точности формирования финансовых результатов

— Объективности использования прибыли и создания фондов

  • Проверка уровня достижения программных целей
  • Разработка предложений по улучшению системы контроля, бухучёта и расчётной дисциплины
  • Консультирование учредителей и руководства предприятия по вопросам организации и управления
  • Организация подготовки к проверкам внешнего аудита, налоговой инспекции и других органов внешнего контроля
5. Внутренний аудит в контексте корпоративного управления
  • Роль Совета Директоров и комитета по аудиту
  • Противоречия между англосаксонской и другими концепциями
  • Принцип разделения управления и владения
6. Последствия финансовых злоупотреблений
  • Банкротство, существенные изменения в составе собственников, де-листинг
  • Злоупотребления последних лет
  1. Уроки Энрона, Глобал Кроссинг, Ахолд, Тайко и др. (Enron, Global Crossing, Ahold, Tyco etc.)
  2. Пример: совместный проект Энрона и Блокбастера по предоставлению видео по интернету
7. Политика по противодействию легализации («отмыванию») доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма (Fight against Money Laundering and Terrorist Financing)
  • Законодательная база в США и Евросоюзе.
  • Баланс оценки рисков – недо-комплаенс и пере-комплаенс
  • Типичные ошибки построения системы внутреннего контроля AML
  • Пример: Danske Bank
  • Независимое тестирование и аудит систем
  • Дискуссия: Может ли независимое тестирование не быть внешним?
  • Специфика обучения персонала для целей AML (tiered training)
  • Требования к квалификации ответственного за AML, их отличия в зависимости от юрисдикции
8. Сводная организационная карта работы и взаимодействия внутреннего аудита, общего коплаенса и противоотмывочного функционала.

УЗНАЙТЕ ПОДРОБНЕЕ О ДАННОМ СЕМИНАРЕ

Заполните форму и мы свяжемся с вами в ближайшее время

КУРАТОР КУРСА

Кирилл Славин является членом Ассоциации дипломированных сертифицированных бухгалтеров, имеет степень магистра делового администрирования Кембриджского университета и является ассоциированным членом Центра международного бизнеса и менеджмента Кембриджского университета (CIBAM).  

Он имеет двадцатилетний опыт работы в области бухгалтерского учета и финансов, приобретенный на руководящих должностях, в частности, в Wang Laboratories, PepsiCo Inc., Deloitte & Touche, «Лаборатории Касперского» и DiamondCluster International (в настоящее время — PwC’s Diamond Advisory Services) в Лондоне, Вене и Москве.  

Кирилл Славин — директор лондонской консалтинговой компании Slavin and Associates Limited, специализирующейся на бизнес-стратегии и управлении стоимостью компании.

Он регулярно выступает в Кембридже и Лондоне как в академических кругах, так и в кругах руководителей предприятий. В сферу его компетенции входят МСФО, управленческий учет, корпоративные финансы, управление рисками и корпоративное управление.

ЦЕНОВЫЕ ПАКЕТЫ

Дополнительно (если не входит в пакет) оплачивается проживание — $250/ ночь и трансфер — $150

РЕГИСТРИРУЙТЕСЬ СЕЙЧАС!

Внутренний аудит и комплаенс

МЕСТО

БАРСЕЛОНА

l

ДАТА

15–18 СЕНТЯБРЯ 2019

ВРЕМЯ

9.00