ОТКРЫТЫЙ СЕМИНАР В ЛОНДОНЕ
Внутренний аудит и комплаенс. Противодействие взяточничеству и отмыванию денег
1 — 4 НОЯБРЯ 2020
АКТУАЛЬНОСТЬ СЕМИНАРА

Корпоративное мошенничество представляет собой реальную и весьма серьезную угрозу для любого бизнеса, может стать причиной существенных финансовых потерь и нанести ущерб репутации компании. Поэтому чрезвычайно важно принимать надлежащие меры для предотвращения, выявления и своевременного расследования финансовых преступлений.
Вы получите углубленные практические знания, расширенные международной перспективой и применимые в ежедневных обязанностях, а также сможете развивать комплаенс инициативы в соответствии с лучшими практиками и принимать взвешенные решения по внедрению вашей стратегии.
КУРС БУДЕТ ПОЛЕЗЕН:

РИСК-МЕНЕДЖЕРАМ
МЕНЕДЖЕРОВ ФИНАНСОВЫХ ОТДЕЛОВ

СПЕЦИАЛИСТАМ ПО КОМПЛАЕНС
и ВНУТРЕННЕМУ КОНТРОЛЮ

ВНУТРЕННИМ АУДИТОРАМ
БУХГАЛТЕРАМ
ПРОГРАММА СЕМИНАРА
1. Комплаенс – это не обуза, а дополнительные возможности для роста бизнеса
- Географическая правоприменимость
- Комплаенс как инструмент развития бизнеса
- Репутационные вопросы
- Блэклистинг
2. Пошаговое построение системы комплаенса
- Пропорциональность процедур
- Роль топ менеджмента
- Оценка специфических рисков, в том числе третьих сторон
- Автономность внутреннего контроля (и автономность ресурсов!)
- Роль due diligence клиентов, партнеров и поставщиков
- Тренинги и доведение релевантной информации для персонала
- Мониторинг и периодический пересмотр правил
- Репортинг
3. Минимальный набор политик для обеспечения функции комплаенс
- Взяточничество и коррупция (включая подарки)
- Противодействие отмыванию
- Сообщения о нарушениях
- Конфликты интересов
4. Фундаментальные основы внутреннего аудита
- Провкрка соответствия системы организационных регламентов действующим нормативным актам и учредительным документам
- Проверка достаточности и соответствия действующим правовым актам и правилам системы экономических регламентов и регуляторов
- Проверка правильности составления и условий выполнения хозяйственных договоров
- Проверка правильности
— оценки имущества
— соблюдения порядка установления и применения цен и тарифов
— соблюдения расчётно-платёжной дисциплины
— своевременности внесения в бюджет налогов и платежей
- Проверка эффективности использования
— Материальных ресурсов
— Финансовых ресурсов
— Трудовых ресурсов
- Экспертиза достоверности
— Учёта затрат на производство
— Полноты отражения выручки от реализации
— Точности формирования финансовых результатов
— Объективности использования прибыли и создания фондов
- Проверка уровня достижения программных целей
- Разработка предложений по улучшению системы контроля, бухучёта и расчётной дисциплины
- Консультирование учредителей и руководства предприятия по вопросам организации и управления
- Организация подготовки к проверкам внешнего аудита, налоговой инспекции и других органов внешнего контроля
5. Внутренний аудит в контексте корпоративного управления
- Роль Совета Директоров и комитета по аудиту
- Противоречия между англосаксонской и другими концепциями
- Принцип разделения управления и владения
6. Последствия финансовых злоупотреблений
- Банкротство, существенные изменения в составе собственников, де-листинг
- Злоупотребления последних лет
- Уроки Энрона, Глобал Кроссинг, Ахолд, Тайко и др. (Enron, Global Crossing, Ahold, Tyco etc.)
- Пример: совместный проект Энрона и Блокбастера по предоставлению видео по интернету
7. Политика по противодействию легализации («отмыванию») доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма (Fight against Money Laundering and Terrorist Financing)
- Законодательная база в США и Евросоюзе.
- Баланс оценки рисков – недо-комплаенс и пере-комплаенс
- Типичные ошибки построения системы внутреннего контроля AML
- Пример: Danske Bank
- Независимое тестирование и аудит систем
- Дискуссия: Может ли независимое тестирование не быть внешним?
- Специфика обучения персонала для целей AML (tiered training)
- Требования к квалификации ответственного за AML, их отличия в зависимости от юрисдикции
8. Сводная организационная карта работы и взаимодействия внутреннего аудита, общего коплаенса и противоотмывочного функционала.
НЕОБХОДИМО УТОЧНИТЬ ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ ВОПРОСЫ?
Заполните форму и мы свяжемся с вами в ближайшее время
КУРАТОР КУРСА
Кирилл Славин является членом Ассоциации дипломированных сертифицированных бухгалтеров, имеет степень магистра делового администрирования Кембриджского университета и является ассоциированным членом Центра международного бизнеса и менеджмента Кембриджского университета (CIBAM).
Он имеет двадцатилетний опыт работы в области бухгалтерского учета и финансов, приобретенный на руководящих должностях, в частности, в Wang Laboratories, PepsiCo Inc., Deloitte & Touche, «Лаборатории Касперского» и DiamondCluster International (в настоящее время — PwC’s Diamond Advisory Services) в Лондоне, Вене и Москве.
Кирилл Славин — директор лондонской консалтинговой компании Slavin and Associates Limited, специализирующейся на бизнес-стратегии и управлении стоимостью компании.
Он регулярно выступает в Кембридже и Лондоне как в академических кругах, так и в кругах руководителей предприятий. В сферу его компетенции входят МСФО, управленческий учет, корпоративные финансы, управление рисками и корпоративное управление.

МИНИМУМ
- участие в учебных
- занятиях
- ———
- именной сертификат
- о прохождении курса
- ———
- приглашение для визы
- ———
- кофе-брейки
- и бизнес-ланчи
- ———
- печатные материалы курса
- на русском языке
- ———
БАЗОВЫЙ
- участие в учебных
- занятиях
- ———
- именной сертификат
- о прохождении курса
- ———
- приглашение для визы
- ———
- кофе-брейки
- и бизнес-ланчи
- ———
- печатные
- материалы курса
- на русском языке
- ———
- фотоотчет семинара
- ———
- приветственный обед
- в 1-й день программы
- ———
СТАНДАРТ
- участие в учебных
- занятиях
- ———
- именной сертификат
- о прохождении курса
- ———
- приглашение для визы
- ———
- кофе-брейки
- и бизнес-ланчи
- ———
- печатные материалы курса
- на русском языке
- ———
- фотоотчет семинара
- ———
- приветственный обед
- в 1-й день программы
- ———
- трансфер
- аэропорт-отель-аэропорт
- ———
- ужины скидка на любой
- семинар в течение
- 6 месяцев 30%
- ———
ЭКСКЛЮЗИВ
- участие в учебных
- занятиях
- ———
- именной сертификат
- о прохождении курса
- ———
- приглашение для визы
- ———
- кофе-брейки
- и бизнес-ланчи
- ———
- печатные материалы курса
- на русском языке
- ———
- фотоотчет семинара
- ———
- приветственный обед
- в 1-й день программы
- ———
- трансфер
- аэропорт-отель-аэропорт
- ———
- ужины скидка на любой
- семинар в течение
- 6 месяцев 40%
- ———
- услуги оформления визы
- ———
- консульский сбор
- ———
- 30 мин. личная
- консультация лектора
- ———
- разработка
- индивидуальных экскурсий
- ———
Дополнительно (если не входит в пакет) оплачивается проживание — $250/ ночь и трансфер — $150
РЕГИСТРИРУЙТЕСЬ СЕЙЧАС!
Внутренний аудит и комплаенс
МЕСТО
ЛОНДОН
ДАТА
1 — 4 НОЯБРЯ 2020